什么是企業(yè)信息展示？

企業(yè)信息展示是指符合深圳前海股權(quán)交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中心”）信息展示條件的企業(yè)，申請(qǐng)?jiān)谥行木W(wǎng)站展示其企業(yè)信息，并由中心提供信息展示服務(wù)的行為。

企業(yè)在中心信息展示應(yīng)具備哪些條件？

（一）依法設(shè)立，企業(yè)形式不限；

（二）業(yè)務(wù)清晰、有明確的營(yíng)業(yè)收入以及具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

（三）公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)；

（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰；

（五）根據(jù)中心各板塊要求滿足對(duì)應(yīng)板塊申請(qǐng)條件；

（六）不存在以下情形：

（1）經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信；

（2）最近一年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為或被國(guó)家相關(guān)部門(mén)予以嚴(yán)重處罰；

（3）被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單；

（4）中心規(guī)定的其他情形。

企業(yè)在中心信息展示需要提交哪些申請(qǐng)材料？

申請(qǐng)?jiān)谥行臉?biāo)準(zhǔn)板塊信息展示的企業(yè)，應(yīng)報(bào)送以下申請(qǐng)材料：

1.《信息展示申請(qǐng)表》電子版；（官網(wǎng)錄入）

2. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

3. 銀行《開(kāi)戶許可證》復(fù)印件；

4.《法定代表人任職證明》（官網(wǎng)打印）及法定代表人身份證明文件復(fù)印件；

5.《授權(quán)委托書(shū)》（官網(wǎng)打印）及受托經(jīng)辦人身份證明文件復(fù)印件；（如有）

6.《承諾函》；（官網(wǎng)打?。?/p>

7. 最近一個(gè)月的企業(yè)信用信息公示報(bào)告電子版非掃描件；

8.《信息展示服務(wù)協(xié)議》電子版；（官網(wǎng)確認(rèn)）

9. 符合標(biāo)準(zhǔn)板信息展示條件的相關(guān)證明文件；

（1）自成立之日起合法存續(xù)滿12個(gè)月。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

（2）財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一:

a.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)累計(jì)不少于300萬(wàn)元；

b.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不少于2,000萬(wàn)元；或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不少于2,000萬(wàn)元，且增長(zhǎng)率不少于30%；

c.凈資產(chǎn)不少于1,000萬(wàn)元，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入不少于500萬(wàn)元；

d.最近12個(gè)月銀行貸款達(dá)100萬(wàn)元以上或外部投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資達(dá)100萬(wàn)元以上。

10. 中心要求的其他材料。

注：以上文件請(qǐng)上傳加蓋公章掃描件（除第7項(xiàng)），2頁(yè)以上文件需加蓋騎縫章。

企業(yè)信息展示的主要流程有哪些？

官網(wǎng)申請(qǐng)	? 企業(yè)進(jìn)行中心網(wǎng)上注冊(cè)及提交符合要求的電子申報(bào)材料
中心核驗(yàn)	? 企業(yè)通過(guò)官網(wǎng)提交電子申請(qǐng)材料后，中心核驗(yàn)人員對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性、一致性進(jìn)行形式復(fù)核，并對(duì)其是否符合中心規(guī)定的信息展示條件進(jìn)行核驗(yàn)。
信息展示	? 企業(yè)信息展示材料核驗(yàn)通過(guò)，為已繳費(fèi)企業(yè)分配代碼并出具信息展示通知。
信息展示	? 企業(yè)在中心官網(wǎng)提交信息展示信息后，通過(guò)中心核驗(yàn)并發(fā)布，企業(yè)便可通過(guò)官網(wǎng)查閱企業(yè)展示信息。
授牌儀式	? 選擇授牌套餐的企業(yè)參加中心舉辦的企業(yè)授牌儀式

企業(yè)信息展示是否需要進(jìn)行股份制改造？

中心不要求改變企業(yè)原有形態(tài)和存續(xù)方式。

有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)是否可申請(qǐng)企業(yè)信息展示？

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)并合法存續(xù)的股份有限公司、有限責(zé)任公司及合伙企業(yè)等依法成立的企業(yè)法人或其他組織均可申請(qǐng)?jiān)谥行男畔⒄故尽?/p>

企業(yè)自提交企業(yè)信息展示申請(qǐng)文件到實(shí)現(xiàn)信息展示，一般需要多久？

在企業(yè)信息展示申請(qǐng)文件符合中心規(guī)定的情況下，企業(yè)自提交企業(yè)信息展示申請(qǐng)文件到實(shí)現(xiàn)信息展示一般可在10個(gè)工作日內(nèi)完成。

企業(yè)信息展示是否需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)？

中心不強(qiáng)制要求聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師及律師事務(wù)所。

企業(yè)信息展示是否有行業(yè)限制？

無(wú)行業(yè)限制

企業(yè)信息展示后，是否有強(qiáng)制性信息披露要求？

無(wú)強(qiáng)制性信息披露要求。企業(yè)可自主決定有關(guān)信息是否通過(guò)中心網(wǎng)站公開(kāi)展示。

企業(yè)信息展示，可展示企業(yè)哪些信息？

企業(yè)信息展示主要目的是通過(guò)中心平臺(tái)全面、充分展示自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和投資亮點(diǎn)，發(fā)掘投融資機(jī)會(huì)。企業(yè)可展示的信息包括但不限于公司基本信息、股東情況、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品與服務(wù)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、管理團(tuán)隊(duì)、發(fā)展規(guī)劃及融資需求等信息。 企業(yè)可結(jié)合自身情況決定展示內(nèi)容的詳盡程度，為充分展現(xiàn)企業(yè)投資價(jià)值，中心鼓勵(lì)掛牌企業(yè)充分、全面、客觀地展示信息。 除了填寫(xiě)文字內(nèi)容之外，您還可以上傳一段宣傳企業(yè)介紹的視頻，產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的圖片，資質(zhì)榮譽(yù)證書(shū)，JPG、PDF等格式的圖片信息。

企業(yè)在中心平臺(tái)展示信息后，可以對(duì)信息內(nèi)容進(jìn)行編輯嗎？

企業(yè)可安排信息維護(hù)專員，憑其網(wǎng)站用戶名及密碼，登錄中心網(wǎng)站自主編輯信息展示內(nèi)容，以便實(shí)時(shí)更新展示企業(yè)最新發(fā)展情況。

企業(yè)信息展示后，對(duì)于企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌或IPO有什么影響？

企業(yè)信息展示對(duì)未來(lái)轉(zhuǎn)交易所上市無(wú)阻隔。根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，在中心信息展示不影響企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌或IPO，信息展示企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌或IPO的，可自主決定是否終止在中心信息展示。

怎樣成為深圳前海股權(quán)交易中心的投資人?

具有完全民事權(quán)利能力和民事行為能力以及滿足和合格投資者準(zhǔn)入條件的投資者，在中心網(wǎng)站注冊(cè)及開(kāi)戶，并通過(guò)中心的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分類后，即可成為深圳前海股權(quán)交易中心合格投資者。

開(kāi)戶流程：注冊(cè)深圳前海股權(quán)交易中心網(wǎng)站用戶→登陸網(wǎng)站用戶首頁(yè)，申請(qǐng)?jiān)诰€開(kāi)戶→開(kāi)戶成功→三方存管綁定→資金存取。

開(kāi)戶需要的設(shè)備及證件：身份證，手機(jī)，銀行卡。

中心采用哪些措施確保您的賬戶安全?

深圳前海股權(quán)交易中心擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的金融結(jié)算人員，完善的內(nèi)部控制措施。

深圳前海股權(quán)交易中心與商業(yè)銀行共同建立第三方存管系統(tǒng), 對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立安全管理。

在開(kāi)戶過(guò)程采用全國(guó)公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行嚴(yán)格的身份信息驗(yàn)證，確?？蛻羯矸菁靶畔⒄鎸?shí)準(zhǔn)確。

客戶資金存取采取同名賬戶閉環(huán)運(yùn)行，資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程清晰可查。

客戶可通過(guò)深圳前海股權(quán)交易中心網(wǎng)站自助實(shí)時(shí)查詢客戶資金存取及交易明細(xì)信息。

系統(tǒng)采用PKI安全體系，提供高強(qiáng)度安全加密，保障資金的安全、完整、真實(shí)和不可抵賴性。

投資前需要注意哪些事項(xiàng)？

投資前請(qǐng)認(rèn)真閱讀該筆借款或產(chǎn)品的詳細(xì)信息（包括融資金額、利率、期限、增信方式等），以確定該投資符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和所要求的投資回報(bào)率。

投資前請(qǐng)核實(shí)自己將要投資的金額及期限，確認(rèn)無(wú)誤后再進(jìn)行操作。

投資前請(qǐng)仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》及相關(guān)合同，同意合同條款內(nèi)容后再進(jìn)行投資。

如何對(duì)用戶的隱私進(jìn)行保密？

深圳前海股權(quán)交易中心的信息技術(shù)采用最高支持256位加密強(qiáng)度，支持安全套接層協(xié)議并采用數(shù)據(jù)安全保護(hù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從技術(shù)上解決個(gè)人信息、賬戶管理的完整性和不可抵賴性，為在線數(shù)據(jù)傳輸提供安全可靠保障。

深圳前海股權(quán)交易中心所收集信息的范圍僅限于對(duì)開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的相關(guān)資料，前海股權(quán)將嚴(yán)格遵守保密責(zé)任。深圳前海股權(quán)交易中心將對(duì)企業(yè)及投資者提供的信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，除具備下列情形之一外不會(huì)向任何人披露：

經(jīng)過(guò)客戶事先同意而披露。

應(yīng)法律法規(guī)的要求而披露。

應(yīng)政府部門(mén)或其他監(jiān)管部門(mén)的要求而披露。

深圳前海股權(quán)交易中心為企業(yè)提供哪些融資方式？

本中心結(jié)合企業(yè)融資需求，定制化的融資產(chǎn)品。您的企業(yè)掛牌之后，我們可為企業(yè)提供資等多種融資方式。

深圳前海股權(quán)交易中心對(duì)融資批次、數(shù)量是否有限制？

本中心對(duì)掛牌企業(yè)無(wú)發(fā)行方式、批次、數(shù)量限制。在市場(chǎng)自治的原則下，企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)狀況及融資需求選擇融資方式和融資金額。

中心為企業(yè)提供哪些股權(quán)投融資專業(yè)服務(wù)？

中心專業(yè)團(tuán)隊(duì)為融資企業(yè)提供前期盡職調(diào)查、投資價(jià)值及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)梳理、融資說(shuō)明書(shū)或商業(yè)計(jì)劃編寫(xiě)、估值及定價(jià)、投資者選擇與初步接觸、私募文件的發(fā)行、投資者初步盡職調(diào)查、投資條款要約談判、最終盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、法律文件準(zhǔn)備和談判直到最終的簽約和交割等步驟。此外，提供企業(yè)股份制改造、企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)等專業(yè)服務(wù)。

企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資是否需要改制為股份有限公司？

有限責(zé)任公司、股份有限公司及合伙企業(yè)等企業(yè)法人均可通過(guò)平臺(tái)進(jìn)行融資，不需要改制為股份有限公司。企業(yè)改制為股份有限公司有利于規(guī)范公司治理、提升市場(chǎng)形象并便于融資，企業(yè)計(jì)劃進(jìn)行企業(yè)股份制改造的，可由中心的專業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助完成。

企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資后是否需要強(qiáng)制的信息披露標(biāo)準(zhǔn)？

企業(yè)通過(guò)平臺(tái)進(jìn)行股權(quán)融資無(wú)強(qiáng)制信息披露的要求，企業(yè)可根據(jù)自身情況，定期發(fā)布或者更新企業(yè)股權(quán)融資的相關(guān)信息。

股份登記與股份托管，兩者之間有什么聯(lián)系和區(qū)別？

股份登記是指企業(yè)委托深圳股交幫助其管理和維護(hù)股東名冊(cè)的行為，屬于公司行為；股份托管是指股東委托深圳股交代其保管和維護(hù)所持股份的行為，屬于股東個(gè)體行為。股份登記、股份托管是兩項(xiàng)獨(dú)立的業(yè)務(wù)，辦理的主體不同、業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，但兩項(xiàng)業(yè)務(wù)又互為前提、緊密關(guān)聯(lián)。

股本總數(shù)和股本總額有什么區(qū)別？

股本總數(shù)是以數(shù)量衡量；股本總額是以金額衡量。在登記托管業(yè)務(wù)中，通常股本總額等于股本總數(shù)乘以每股面值。

信息展示業(yè)務(wù)與登記托管業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性是什么？

兩項(xiàng)獨(dú)立業(yè)務(wù)。登記企業(yè)可向深圳股交申請(qǐng)辦理信息展示業(yè)務(wù)；信息展示、掛牌企業(yè)以及深圳股交的其他存量企業(yè)，符合條件的也可申請(qǐng)登記托管業(yè)務(wù)。

中心能夠提供什么股份登記服務(wù)？

深圳股交面向登記企業(yè)以及股東的登記托管服務(wù)項(xiàng)目主要有：1、初始登記 2、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、遺贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、司法扣劃等導(dǎo)致的過(guò)戶登記 3、增/減資登記 4質(zhì)押登記 5、權(quán)益分派 6、其他服務(wù)：賬戶服務(wù)、出具股權(quán)證明、持有人名冊(cè)服務(wù)、發(fā)布公告等。具體內(nèi)容請(qǐng)咨詢客戶經(jīng)理。

登記托管企業(yè)是否一定要深圳企業(yè)，其他省市的企業(yè)能否辦理登記托管業(yè)務(wù)？

目前深圳股交面向在深圳市注冊(cè)并合法存續(xù)的非上市股份公司辦理登記托管業(yè)務(wù)。其他省市企業(yè)，可咨詢當(dāng)?shù)毓ど痰怯洐C(jī)關(guān)或股權(quán)交易中心，根據(jù)相關(guān)政策辦理。有限公司以及合伙企業(yè)的股權(quán)/份額變更，可在工商登記機(jī)關(guān)辦理，或咨詢?cè)儺?dāng)?shù)毓ど痰怯洐C(jī)關(guān)或股權(quán)交易中心，根據(jù)相關(guān)政策辦理。

深圳市外的公司能否做登記托管？有限公司及合伙企業(yè)能否做登記托管？

目前深圳股交面向在深圳市注冊(cè)并合法存續(xù)的非上市股份公司辦理登記托管業(yè)務(wù)。其他省市企業(yè)，可咨詢當(dāng)?shù)毓ど痰怯洐C(jī)關(guān)或股權(quán)交易中心，根據(jù)相關(guān)政策辦理。有限公司以及合伙企業(yè)的股權(quán)/份額變更，可在工商登記機(jī)關(guān)辦理，或咨詢?cè)儺?dāng)?shù)毓ど痰怯洐C(jī)關(guān)或股權(quán)交易中心，根據(jù)相關(guān)政策辦理。

股東所持股份是否必須辦理托管手續(xù)？

企業(yè)完成初始登記后，應(yīng)及時(shí)知會(huì)股東辦理股份托管。股份托管有助于保護(hù)股東權(quán)益，是股東辦理股權(quán)類業(yè)務(wù)的前提和基礎(chǔ)。若股東未辦理股份托管，該股東的部分業(yè)務(wù)（如過(guò)戶登記、權(quán)益查詢）會(huì)受到影響。申請(qǐng)股份托管，可登錄深圳股交官網(wǎng)線上辦理，也可線下遞交股份托管申請(qǐng)書(shū)辦理。

不做變更的股東能不能不進(jìn)行托管？

企業(yè)完成初始登記后，應(yīng)及時(shí)知會(huì)股東辦理股份托管。股份托管有助于保護(hù)股東權(quán)益，是股東辦理股權(quán)類業(yè)務(wù)的前提和基礎(chǔ)。若股東未辦理股份托管，該股東的部分業(yè)務(wù)（如過(guò)戶登記、權(quán)益查詢）會(huì)受到影響。申請(qǐng)股份托管，可登錄深圳股交官網(wǎng)線上辦理，也可線下遞交股份托管申請(qǐng)書(shū)辦理。

股東身份證已過(guò)期或丟失，正在辦理新證中，是否可以提供輔助證件先行提交申請(qǐng)？

深圳股交認(rèn)可的境內(nèi)自然人有效身份證明文件為二代身份證和臨時(shí)身份證，股東可使用臨時(shí)身份證辦理。

深圳非上市股份公司是否必須在中心辦理登記托管業(yè)務(wù)？

非上市股份公司辦理登記托管，有助于股權(quán)的集中管理，有助于企業(yè)擺脫繁雜的股權(quán)管理事務(wù)，有助于增加股權(quán)公信力及流動(dòng)性。中心鼓勵(lì)、倡導(dǎo)符合條件的企業(yè)積極到深圳股交辦理登記托管業(yè)務(wù)。

國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)能否在中心辦理登記托管？

國(guó)有企業(yè)及外資企業(yè)可直接在中心辦理初始登記業(yè)務(wù)。若后續(xù)有交易需求，國(guó)有企業(yè)交易需在政府指定的產(chǎn)權(quán)交易所交易，外資企業(yè)取得外資主管部門(mén)批準(zhǔn)后進(jìn)行交易，交易完成后持有效證明文件在本中心辦理變更登記業(yè)務(wù)。

登記托管業(yè)務(wù)如何收費(fèi)？

具體可登錄深圳股交官網(wǎng)查看《登記托管業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》

中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是以標(biāo)的額來(lái)計(jì)算的，什么是標(biāo)的額？

標(biāo)的額的計(jì)算方法：合同標(biāo)的額低于股份面值的，按照股份面值計(jì)算；合同標(biāo)的額高于股份面值的，按實(shí)際交易金額計(jì)算。比如：某企業(yè)發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股份數(shù)為5000萬(wàn)股，每股面值1元，若轉(zhuǎn)讓價(jià)款為1億元，則標(biāo)的額為1億元；若轉(zhuǎn)讓價(jià)款為4000萬(wàn)元，則標(biāo)的額為5000萬(wàn)元。

一般登記托管業(yè)務(wù)需要多少個(gè)工作日可以完結(jié)？

在材料無(wú)誤的情況下，一般3-7個(gè)工作日即可完結(jié)。

業(yè)務(wù)辦理的流程是什么？

企業(yè)或股東首先登錄深圳股交官網(wǎng)提交電子版申請(qǐng)材料，深圳股交工作人員在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成網(wǎng)上審核，審核無(wú)誤的，企業(yè)經(jīng)辦人或股東可攜帶書(shū)面資料臨柜遞交，資料齊全無(wú)誤的，深圳股交工作人員可完結(jié)業(yè)務(wù)并出具最新的股東名冊(cè)。

審核大概需要多長(zhǎng)時(shí)間？現(xiàn)場(chǎng)辦理需要多長(zhǎng)時(shí)間？

深圳股交在企業(yè)提交電子材料后的1-3個(gè)工作日內(nèi)完成網(wǎng)上審核。在企業(yè)或股東遞交書(shū)面材料的1-2個(gè)工作日內(nèi)完成原件審核。如遇節(jié)假日、系統(tǒng)故障等特殊情況，時(shí)間稍有延長(zhǎng)。

如何發(fā)起登記托管的申請(qǐng)？

企業(yè)登錄深圳股交官方網(wǎng)站www.hbqcgz.com,進(jìn)行注冊(cè)并登錄后，即可在登記托管業(yè)務(wù)入口發(fā)起申請(qǐng)。

中心的規(guī)則要求企業(yè)辦理初始登記時(shí)提供的名冊(cè)要與工商登記一致，如果不一致如何處理？

股份持有人名冊(cè)信息與工商行政機(jī)關(guān)登記的發(fā)起人信息不一致的，需提交深圳股交認(rèn)可的有效證明文件；否則比照變更登記業(yè)務(wù)辦理。

登記業(yè)務(wù)的資料是否有模板？可否使用律師或企業(yè)自行準(zhǔn)備的材料？

深圳股交官網(wǎng)可下載相關(guān)材料模板，如使用自行準(zhǔn)備的材料，需由深圳股交審核并同意后方可使用。

交易雙方是否需要開(kāi)戶？

登記托管業(yè)務(wù)相關(guān)參與方，除深圳股交另有規(guī)定外，均應(yīng)開(kāi)立登記賬戶，用以保管股份并記錄股份變動(dòng)情況。申請(qǐng)投資類業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交合格投資者證明，開(kāi)立交易賬戶。

境內(nèi)法人的有效身份證明文件包括哪些？

境內(nèi)法人的有效身份證明文件包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊(cè)證書(shū)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位法人成立批文等原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)原件、法定代表人身份證原件及復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)原件、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。

境內(nèi)自然人的有效身份證明文件包括哪些？

境內(nèi)自然人有效身份證明文件包括：中華人民共和國(guó)居民身份證原件及復(fù)印件、中華人民共和國(guó)臨時(shí)居民身份證原件及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證原件及復(fù)印件。

境外法人的有效身份證明文件包括哪些？

境外法人有效身份證明文件包括：所在國(guó)（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件原件及復(fù)印件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明）；董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書(shū)原件、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件原件、授權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。

境外自然人的有效身份證明文件包括哪些？

境外自然人的有效身份證明文件包括：經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照,港澳居民請(qǐng)?zhí)峁└郯木用駚?lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民請(qǐng)?zhí)峁┡_(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證；委托他人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證原件及復(fù)印件。

合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織的身份證明文件包括哪些？

合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織的身份證明文件包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū)）原價(jià)及復(fù)印件；執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)原件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明文件原件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)原件；經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

外國(guó)（地區(qū)）投資者提交的身份證明文件，需要認(rèn)證和公證嗎？

外國(guó)（地區(qū)）投資者提交的文件，須經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國(guó)家（地區(qū)）與我國(guó)無(wú)外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國(guó)外交部或其授權(quán)機(jī)構(gòu)和與我國(guó)有外交關(guān)系國(guó)家駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再辦理我國(guó)駐該第三國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。如果上述文件以外文提供的，還需提供經(jīng)公證的中文譯本。

境外投資者可否提交外文文本的申請(qǐng)材料？

申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料以中文文本為準(zhǔn)，申請(qǐng)材料為外文的，需提供經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。

初始登記和變更登記遞交原件時(shí)需要法定代表人和所有股東都到場(chǎng)嗎？

法定代表人及股東可通過(guò)有效授權(quán)，委托經(jīng)辦人或受托人代為遞交原件材料。

初始登記的受托經(jīng)辦人和指定聯(lián)絡(luò)人可以是不同的人嗎？這兩者有什么不同？

可以。受托經(jīng)辦人是指辦理本次登記托管的經(jīng)辦人，指定聯(lián)絡(luò)人是指后續(xù)業(yè)務(wù)的聯(lián)系人，兩者可為同一人。建議指定聯(lián)絡(luò)人為企業(yè)長(zhǎng)期在職員工，能夠與企業(yè)及中心保持緊密聯(lián)絡(luò)，并能夠及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)雙方發(fā)送的業(yè)務(wù)通知。

過(guò)戶登記完成后，是否需要去工商局辦理變更手續(xù)？

深圳股交作為深圳區(qū)域內(nèi)唯一指定登記托管機(jī)構(gòu)，出具的股東名冊(cè)與工商登記機(jī)關(guān)出具的文件具備同等法律效力，并且在當(dāng)前政策下，深圳市工商登記機(jī)關(guān)不受理股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。因此，過(guò)戶登記后，企業(yè)無(wú)需去工商辦理變更手續(xù)，但出于規(guī)范運(yùn)作的考慮，建議企業(yè)可將章程修正案提交至工商備案。

如何查詢已登記托管的企業(yè)信息？

登記企業(yè)、股東可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向深圳股交申請(qǐng)查詢股份登記信息。股份企業(yè)可申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)當(dāng)事人持有股份及變更登記等情況；股東可申請(qǐng)查詢本人股份持有及變更登記等情況。網(wǎng)上查詢方式為：登記企業(yè)、股東憑賬號(hào)、密碼登陸深圳股交網(wǎng)站，進(jìn)入查詢界面查看信息?，F(xiàn)場(chǎng)查詢方式為：申請(qǐng)查詢?nèi)藬y帶申請(qǐng)材料至深圳股交交易大廳查詢窗口辦理，深圳股交工作人員審核材料無(wú)誤后，正式受理查詢申請(qǐng)并出具查詢結(jié)果，查詢內(nèi)容涉及紙質(zhì)檔案調(diào)取的，在三個(gè)工作日內(nèi)出具查詢結(jié)果。

股份轉(zhuǎn)讓后為何要及時(shí)辦理登記手續(xù)？

企業(yè)辦理初始登記后，后續(xù)發(fā)生的股份轉(zhuǎn)讓，辦理登記后方可生效，通過(guò)辦理過(guò)戶登記，可確認(rèn)標(biāo)的股權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，有助于保護(hù)股東的合法權(quán)益不受侵害；同時(shí)，深圳股交具有專業(yè)的證券登記簿記系統(tǒng)，以及統(tǒng)一登記托管結(jié)算體系，及時(shí)、規(guī)范的登記可幫助企業(yè)形成股權(quán)變更的可信記錄，有助于企業(yè)后續(xù)的資本化運(yùn)作。

股東如果不想再持有某家公司股份，有哪些方式可以退出？

在符合相關(guān)法律法規(guī)、章程條款情況下，該股東可以進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓，并在深圳股交辦理過(guò)戶登記；或者要求企業(yè)回購(gòu)該股份，并在深圳股交辦理減資登記。

在中心辦理初始登記后，可以享受到什么服務(wù)？

企業(yè)辦理初始登記后，后續(xù)的股權(quán)類業(yè)務(wù)均可申請(qǐng)中心代辦，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的變更登記、分紅派息、出具股權(quán)證明等。企業(yè)的股東也可享受到中心的股權(quán)服務(wù)，如股份托管、賬戶管理、查詢、資金監(jiān)管等。具體服務(wù)項(xiàng)目請(qǐng)登錄深圳股交官網(wǎng)查看，或聯(lián)系客戶經(jīng)理了解詳情。

股份轉(zhuǎn)讓有何限制性規(guī)定？

根據(jù)公司法要求，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

變更登記完成后，企業(yè)或股東是否需到工商局辦理變更業(yè)務(wù)？

深圳股交為企業(yè)辦理的登記業(yè)務(wù)為法定登記行為，具備法律效力及登記效力，企業(yè)完成變更登記后，股權(quán)所有權(quán)已發(fā)生變化，并在企業(yè)的股東名冊(cè)中予以體現(xiàn)。因此，變更登記后，企業(yè)或股東無(wú)需到工商辦理變更業(yè)務(wù)，但出于規(guī)范運(yùn)作的考慮，建議企業(yè)可將章程修正案提交至工商備案。

什么樣的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是應(yīng)當(dāng)禁止的？

約定轉(zhuǎn)讓的股份或者股權(quán)必須是依法可以轉(zhuǎn)讓的，如果轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是法律禁止轉(zhuǎn)讓的，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。目前法律禁止轉(zhuǎn)讓的情形主要有：1、符合公司法規(guī)定的關(guān)于發(fā)起人以及董監(jiān)高股份限售情形的股份不得轉(zhuǎn)讓（根據(jù)公司法要求，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。）

2、公司章程對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份已作出其他限制性規(guī)定，屬于限制情形的不得轉(zhuǎn)讓。3、標(biāo)的股份處于被凍結(jié)、質(zhì)押情形的，不得轉(zhuǎn)讓。4、標(biāo)的股份屬于國(guó)有或外資性質(zhì)，轉(zhuǎn)讓行為未獲得國(guó)資委或外資管理部門(mén)批準(zhǔn)的，不得轉(zhuǎn)讓或受讓。5、法律法規(guī)禁止的其他情形。 深圳股交禁止的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有：1、申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)提交虛假資料、證件，偽造簽名、文件等。2、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的屬于法律法規(guī)禁止或限售的情形。3、轉(zhuǎn)讓方或受讓方對(duì)交易內(nèi)容不清楚或經(jīng)公安機(jī)關(guān)認(rèn)定屬于受到欺騙、脅迫的情形。4、深圳股交禁止的其他情形。

企業(yè)辦理完變更登記后，為何工商局網(wǎng)站的股東信息沒(méi)有變更？

根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》，公司的登記事項(xiàng)包括：名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。工商登記機(jī)構(gòu)僅登記股份公司發(fā)起人信息，其后續(xù)的股權(quán)變更需由指定的登記托管機(jī)構(gòu)辦理。故企業(yè)無(wú)法在工商登記系統(tǒng)中查詢后續(xù)的股權(quán)變更記錄。登記企業(yè)可登錄登記托管機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)查詢、打印變更記錄。

辦理增減資登記前是否要去工商局進(jìn)行變更？

需要。企業(yè)應(yīng)先在工商登記機(jī)構(gòu)完成注冊(cè)資本增減程序，并持最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及工商信息查詢單到深圳股交辦理增減資登記。

辦理登記后，是否可以通過(guò)中心的線上系統(tǒng)完成交易？

目前中心未開(kāi)展線上交易業(yè)務(wù)。企業(yè)及股東以線下協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式完成過(guò)戶后，持相關(guān)材料至中心辦理過(guò)戶登記。

中心出具的名冊(cè)具備什么樣的效力，公檢法機(jī)關(guān)、工商登記機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾及證券、銀行系統(tǒng)是否認(rèn)可？

深圳市人民政府發(fā)布《深圳市人民政府關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的通告》（深府[2018]39號(hào)文），根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)辦[2017]11號(hào)文）和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）有關(guān)規(guī)定，深圳前海股權(quán)交易中心有限公司為深圳市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)唯一合法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。深圳股交具備開(kāi)展登記托管業(yè)務(wù)的資質(zhì)，為企業(yè)辦理登記托管業(yè)務(wù)屬于法定登記行為，具備法律效力及登記效力。因此，深圳股交出具的股東名冊(cè)為具備法律效力的法律文件，受法律保護(hù)，公檢法機(jī)關(guān)、工商登記機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾及證券、銀行系統(tǒng)均應(yīng)予以認(rèn)可并使用。

通過(guò)中心辦理分紅派息，有什么優(yōu)勢(shì)？

登記企業(yè)委托深圳股交代理分紅派息，向深圳股交提供相關(guān)股東大會(huì)決議、分派方案以及其他材料，并將資金劃至深圳股交指定銀行賬戶；深圳股交確認(rèn)相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，會(huì)將分紅派息方案進(jìn)行公告，根據(jù)分派方案在約定的派發(fā)時(shí)間通過(guò)系統(tǒng)統(tǒng)一批量向全部股東的賬戶內(nèi)派發(fā)權(quán)益。若股東暫時(shí)失聯(lián)，權(quán)益亦可分派到股東預(yù)開(kāi)賬戶內(nèi)，后續(xù)股東完成身份認(rèn)證，即可進(jìn)行資金轉(zhuǎn)出。企業(yè)自行派發(fā)權(quán)益，需逐個(gè)聯(lián)絡(luò)股東獲取賬戶信息，逐筆進(jìn)行權(quán)益派發(fā)，對(duì)失聯(lián)股東的權(quán)益只能掛賬，增加管理成本。通過(guò)深圳股交分紅派息更具公信力，能有效提高派發(fā)效率，降低支付成本及管理成本。

已經(jīng)辦理質(zhì)押的股份能不能重復(fù)質(zhì)押？

不能，股份質(zhì)押登記后，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)立質(zhì)押。

股份質(zhì)押登記后，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)立質(zhì)押？

是的，股份質(zhì)押登記后，質(zhì)權(quán)關(guān)系已設(shè)立，質(zhì)權(quán)人未提出解除質(zhì)押關(guān)系的情形下，股份不能進(jìn)行二次質(zhì)押。

目前企業(yè)沒(méi)有專利怎么辦?

可以協(xié)助企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘、規(guī)劃、布局、申請(qǐng)等一站式服務(wù)，并且墊付專利代理費(fèi)用。

高新技術(shù)企業(yè)培育入庫(kù)及認(rèn)證需要多長(zhǎng)時(shí)間完成?

3-10個(gè)月即可完成申報(bào)。

虧損企業(yè)可否申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)？

可以申報(bào)，通常情況下企業(yè)只要有收入都可以申報(bào)。

高企通過(guò)后如何辦理稅收優(yōu)惠？

持科技部門(mén)頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)及復(fù)印件，向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理減免稅手續(xù)，即可按15%稅率進(jìn)行所得稅預(yù)繳申報(bào)。

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證是終身有效制嗎？

通過(guò)認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)，其資格自頒發(fā)證書(shū)之日起有效期為三年。